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证券公司分类监管规定修订征求偏见 弱化周围排名指标 引导券商不搀杂发展
浏览:77 发布日期:2020-04-04

  监管部分外示,分类评价有必要正当弱化周围排名指标。以生意业务收入为例,近年来有片面证券公司岁暮行使子公司大量从事高风险大宗商品交易,推高相符并报外生意业务收入,这栽不良倾向必要及时按捺。

  针对市场竞争力评价指标,《征求偏见稿》作废生意业务收入(相符并报外口径)排名这一周围指标;将“上一年度代理买卖证券业务收入排名及生意业务部平均代理买卖证券业务收入排名”这一指标,调整为“上一年度证券经纪业务收入排名”,计算口径包括代理买卖证券业务净收入 席位租赁收入 代销金融产品收入(详细计算手段由证券业协会确定);将“上一年度机构客户投研服务收入占经纪业务收入比例”这一指标,调整为“机构客户服务收入占经纪业务收入比例”;将“新闻体系建设投入排名”这一指标,调整为“新闻体系建设投入占生意业务收入的比例位于走业前线且投入金额位于走业中位数以上”(详细计算口径由证券业协会确定);作废“净资本收入率排名”和“成本管理能力排名”,添设“净资产收入率排名”。此外,还调整了添分周围与分值。

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  相符规风控是此次修订的重中之重。《征求偏见稿》挑高了风险管理能力正向激励添分门槛,并按照周详相符规与风险管理新规,增添可量化的添分指标;进一步完善作梗案调查或发生风险事件情形、相关监管措施的扣分规则,固化相关处理标准;针对走业特出风险点,细化完善风险管理能力评价指标和标准,推动片面证券公司解决风控能力偏弱的题目。

  某大型券商非银分析师外示,《征求偏见稿》始末深化资本收敛,引导证券公司深化风险管理,券商的风险遮盖率优化动力添强,有利于添强走业招架体系性风险的能力。

  此外,《征求偏见稿》对券商的资本优裕、公司治理与相符规管理、周详风险管理、客户权好珍惜等众个方面也有增添评价指标。

  “监管政策将倒逼券商走不搀杂发展道路,推动证券走业足够竞争,引导不搀杂、特色化、专科化发展。”华南某中型券商副总裁外示。

  引导风控能力深化

  倒逼不搀杂发展

  《征求偏见稿》的附外《风险管理能力评价指标与标准》同样进走了大幅修订,纳入了融资融券与股票质押违约率、企业文化建设等指标。

  《征求偏见稿》在风险管理能力、不息相符规状况、市场竞争力等方面进走了众项内容修订。关于市场竞争力评价指标,征求偏见稿作废了生意业务收入排名这一周围指标;对现走相关走业排名指标,在正当添大位于走业前线的激励力度的同时,扩大了添分周围。

  近日,监管部分向各券商下发《证券公司分类监管规定(征求偏见稿)》(下称《征求偏见稿》),对分类评级指标进走修订,并在今年证券公司分类评价中适用。



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